证监会要求券商规范开立综合账户 后续将开展现场检查
上证报记者从券商处获悉,近日,证监会在最新下发的机构监管情况通报(
2023-06-20
【资料图】
上证报记者从券商处获悉,近日,证监会在最新下发的机构监管情况通报(2023年第5期)中表示,为加强涉诈风险管控,各证券公司应当规范开立综合账户,不断提升客户异常行为、异常交易的识别能力。后续,证监会将开展现场检查。
证监会要求券商,一是加强客户身份识别。特别是关注利用互联网渠道在不同地市营业网点异地开户、批量开户、代理开户等异常行为,采取有效措施核实账户实际控制人,防范不法分子利用证券账户进行涉诈洗钱活动。二是规范开立综合账户。投资者普通账户开户不满三个月的,原则上不得为其开立综合账户,已经开立的,应当及时回访并重点加强交易监测。三是加强异常交易监测。四是履行监管报告义务。
下一阶段,证监会将对证券公司落实《证券经纪业务管理办法》和规范开展综合账户试点的情况开展现场检查,对违法违规公司及责任人员依法从严处理。
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